捌 保證條款與承諾條款(Representations and Warranties; Covenants)
所謂「保證條款」(Representations; Warranties),係指當事人一方或雙方針對過去曾經發生或現在存在,可能影響合約效力的一些「事實」,保證為確實不虛假的條款。常見者例如公司作為當事人所訂立的合約,為確實保障雙方權益,常常以此類條款保證公司成立的合法性、公司具備完整的權利能力(即法律上享受權利、履行義務的能力)、該訂約行為曾經過公司內部合法程序決議等等事項。
至於「承諾條款」(Covenants),則是指當事人對於未來的事情承諾一定的作為或不作為。例如A公司將自己旗下的造紙業資產與股份全數出售給B公司,B公司為了保障自己在市場上的地位與經濟利益,可能會要求A公司承諾在這些股份與資產出售後,將不再經營相同的造紙事業,或購入其他造紙業的股份,這種所謂的「不競業」義務的約定,就是A公司的一個”Covenant”。
雖然在學理上可以將”Representation”、”Warranty”和”Covenant”做以上的區別,但是在英文合約的實際撰寫上,常常把它們放在同一個條款,而統稱為”Representations and Warranties”,或是”Covenants and Warranties”。下面為了清楚起見,還是用兩個例子分開說明。
當事人通常會約定,保證條款裡所敘述過去或現在的「事實」如果有虛假情事,或者當事人違反自己在承諾條款所為之承諾,對方當事人即取得解除契約的權利(right of termination;請參考本編之拾肆「違約條款」一節)。
The Seller hereby represents and warrants as to itself that:
(i) it is a duly organized legal entity&, validly existing and in good standing& under the laws of the Republic of China;
(ii) its Board of Directors has taken all necessary action to duly authorize the execution, delivery and performance& of this Agreement which actions are reflected in the minutes book& of the corporation; and
(iii) its entry into and performance of its obligations under this Agreement do not violate any legal requirements& in the Republic of China as of the date hereof or any material agreements to which it is a party.
出賣人保證下列事項屬實:
(i) 本公司為依中華民國法律合法組織存在之法律主體;
(ii) 本公司董事會已依法授權本公司進行與本合約相關的訂立與履行事宜,並記載於董事會記錄中;
(iii) 本公司訂立本合約及因本合約所致生之義務,不違反訂約時之任何中華民國法令,或違反其他任何本公司為當事人的合約。
legal entity
在法律上,除了自然人(natural person)具備享受權利、負擔義務的能力之外,還承認所謂的”legal entity”(法律主體)也有這種權利能力,例如公司法人就屬於這樣的一種”legal entity”,可以作為合約之當事人。
in good standing
“good standing”是一個公司合法、有效存在的一種表徵。例如在美國,公司每年向各州州政府繳交少許的手續費用,州政府就會對該公司進行一些簡單的調查工作,如納稅記錄等等,如果沒有問題,就會發給一張”certificate of good standing”,表彰該公司的狀況大致良好。
execution, delivery and performance
關於合約的簽署和履行,英文裡常 將 “execution” 、 “delivery” 和 “performance” 合成一句話來說。其中”execution”是「簽署」合約, “performance” 是「履行」合約,都沒有什麼問題,但是”delivery”究竟所指為何,卻不清楚,一般法律學者僅知道它是從古老的英國契約法沿用下來的用語,至於它的意義似已不可考。
minutes book
公司法對於股東會與董事會開會,都要求做成”minutes book”(議事錄),記載會議之日期、場所、主席姓名、決議方式、議事經過之要領與結果等等事項,歷屆股東會議事錄還要備置於本公司供公司債權人隨時查閱抄錄。
legal requirements
例如股權移轉可能需要向財政部證券管理委員會申報,外國人投資必須由經濟部投資審議委員會核准等,都屬於這裡所說的legal requirements (法律要件)。
The Landlord hereby covenants that the Premises will not be sold or mortgaged to any third person during the term of this Agreement.
房東保證本約期間不將租賃標的物出售或抵押給第三人。